A. すべてのサポートドキュメントを保護します。
B. トランザクションが報告されたことをクライアントに通知します。
C. すぐにアカウントを閉じます。
D. 管轄当局からの通知が保留されている資金を凍結します。
A. 支店長にリクエストに関する詳細なメモを書いてもらう
B. 疑わしい取引の報告を提出する
C. 報告された役員が実際に権限のある代表者であったことを確認する
D. 担当者が必要な情報をすべて受け取ったかどうかを確認するためにフォローアップする
A. 民事訴訟の当事者から法的要請を受けた場合に情報を提出する。
B. 顧客に対し、来て自分の行動を説明するようほのめかします。
C. 報告されたすべての個人および取引に関する適切な書面による文書を維持します。
D. 要求に応じて、管轄当局に裏付け文書を提供します。
A. 保険証券に現金を預ける身元不明の第三者
B. 国内個人向け保険を契約する高リスク国に設立された会社
C. 高リスク国の国民向けの貯蓄機能付き生命保険契約
D. 100,000 米ドルの保険は高額で疑わしいとみなされます。
E. 月末までの定期保険の引き出し
A. 政府は、犯罪の捜査と起訴のための同一の行政および運用の枠組みの開発に向けて取り組む必要があります。
B. 各国は国連安全保障理事会と足並みを揃えて、対象を絞った金融制裁の実施に向けて取り組むべきである。
C. 規制当局は金融機関に対し、リスクの高い顧客への銀行取引を避けるための適切な枠組みを確立するよう指示すべきである。
D. 各国は、マネーロンダリングやテロ資金供与を防止し、軽減するためにリスクに基づくアプローチをとる枠組みを確立すべきである。
E. 各国は、法人の実質的所有権の透明性を確保するための措置を講じるべきである。
A. 財務アクションタスクフォース
B. バーゼル委員会
C. ウルフスバーググループ
D. エグモントグループ
A. 米国の顧客を持つすべての外国ベースのエンティティ
B. 米国内にあるすべての事業体とその外国支店
C. すべての米国市民
D. 米国内のすべての個人および団体
A. アカウントを閉鎖することによってもたらされるFIへの評判リスク
B. アカウントを閉鎖するための法執行機関からのリクエスト
C. アカウントを閉鎖するためのFIの規定されたポリシーと手順
D. 口座開設に関するFIの要件
E. 口座名義人の不審な行為
A. フロースルー
B. 構造化
C. 値
D. 不一致
E. 匿名性
F. トランザクション速度
A. 顧客は家庭用カーペットクリーニング会社です。
B. 顧客の国際輸入は、国際的に評判の高い骨董品オークションハウスからのものです。
C. 顧客の当初の国際受取額は、1 回の取引あたり週平均 15,000 米ドルから 30,000 米ドルに増加しました。
D. 顧客は、入金収益の 90% を、関係のない個人に現金で支払います。
A. オフショア会社
B. 慈善団体
C. 専門職協会
D. 有限責任パートナーシップ
C. 専門職団体
D. 有限責任事業組合
A. FATF 加盟国が同時に FSRB のメンバーになることはできません。
B. FSRB には、加盟国が準拠する義務がある基準を作成する権利があります。
C. 基準を設定中。FATF は、協議プロセスの一環として、加盟国からの情報のみを考慮します。
D. FSRB は、個々の加盟国の AML 技術支援のニーズを特定し、対処する上で重要な役割を果たします。
E. FATF と FSRB は独立した組織であり、マネー ロンダリングと、テロや拡散への資金提供と闘うという共通の目標を共有しています。
A. 会社の構造の理解
B. 特定されたすべての受益者に国家警察のチェックを受けることを要求するポリシー
C. 企業の事業活動に関連するリスクを監視する際の銀行のコストを反映する料金体系
D. アカウントを開設する前に上級管理職の承認が確実に得られるようにするプロセス
A. 顧客は複数の国からアカウントにログオンします。
B. 顧客はクレジットカードを使用してオンラインギャンブルアカウントに資金を提供します。
C. プレーヤーはオンラインギャンブルアカウントに少量の資金を入金します。
D. プレーヤーは、異なるIPアドレスを使用して同じ名前で複数のアカウントを開きます。
E. プレーヤーは政治的に暴露された人物（PEP）として識別されます。
A. 口座開設スタッフ
B. 中間管理職
C. 上級管理職
D. 第一レベルの管理
