A. 具有經濟意義
B. 戰略上可行。
C. 實現可行的獲利能力。
D. 交叉驗證。
A. 他們取得可能產生證據的情報
B. 它們為傳送可用於起訴和司法程序的證據提供了法律依據
C. 他們發布金融情報機構 (FIU) 之間資訊交換的 Prmc4es
D. 他們從金融機構接收可疑交易報告，並分發給當地執法部門和外國金融情報機構
A. 有限責任合夥企業
B. 離岸公司
C. 專業協會
D. 慈善組織
A. 美國愛國者法案
B. 第六條歐盟反洗錢指令
C. 美國財政部 OFAC 的規定
D. FinCEN CDD 最終規則
A. 依賴不同的經驗來加強整體努力
B. 成員資格、使命、財務程序和預算
C. 訪問文件和會議協助
D. 有效參與和工作認可的互惠
A. 限 1、2 和 4
B. 僅限 1、2 和 3
C. 僅限 2、3 和 4
D. 僅限 1、3 和 4
A. 始終讓高階管理層了解情況，以便有策略地組織辯護以終止執法請求。
B. 驗證該官員的身份，並要求在執行長可以簽字時送達執法請求。
C. 在根據執法要求提供任何資訊之前，請求延期審查佛羅裡達州的隱私權政策和保密政策。
D. 指定一名人員負責內部調查，為請求準備文件。
A. 將負責客戶的員工指派給調查小組。
B. 考慮聘請合格、經驗豐富的法律顧問。
C. 省略一些回覆以滿足監理截止日期。
D. 在提交客戶資訊之前獲得金融情報部門 (FIU) 的批准。
A. 使用先前存入的非法資金購買豪華車
B. 將非法資金存入為幌子公司設立的帳戶
C. 將非法資金從一家銀行的帳戶匯至另一家銀行的帳戶
D. 指示第三方將非法現金兌換成流通票據
A. 董事會授權
B. 保持帳戶開放但資金凍結的命令
C. 帶有正確抬頭並獲得政府授權的書面請求
D. 政府與金融機構之間保持帳戶開放的電子郵件協議
A. 羅馬 II 規則
B. 歐洲執行令
C. 一般資料保護條例
D. 證券融資交易監管
A. 成功進行年度自我評估。
B. 獲得良好的相互評價。
C. 簽訂司法協助條約。
D. 加入沃爾夫斯堡集團。
A. 客戶位於金融行動特別工作組成員國，並向鄰國的其他代理銀行提供服務。
B. 客戶位於金融行動特別工作小組成員國，主要向當地個人客戶提供服務。
C. 客戶位於金融行動特別工作小組成員國，且銀行資訊安全負責人是政治人物。
D. 客戶位於非金融行動特別工作小組成員國，主要為從事國際貿易的商業客戶提供服務。
A. 根據需要更改程序和系統並提供員工培訓
B. 更改系統以確保自動從所有客戶獲取所需信息
C. 向客戶發送通知，要求他們提供必要的資訊
D. 更改程式以要求取得必要的資訊
A. 基於貿易的洗錢
B. 非正式價值轉移系統
C. 黑市比索兌換
D. 賄賂
A. 檢查從當地金融情報機構收到的可能的可疑活動報告訊息
B. 向銀行詢問這家多層次傳銷公司的歷史
C. 檢查從公司到個人的資金流，以確定其是否合法
D. 確定帳號的簽署者是誰
A. 代理銀行最近超出了主要銀行最近開發的風險模型中可接受的限制。
B. 代理銀行已在外國資產管制辦公室名單上的國家開設分行。
C. 主要機構已要求代理銀行提供交易詳細資料以協助調查。
D. 代理銀行的合規官目前因賄賂指控正在接受調查。
A. 識別洗錢計畫並提交可疑交易報告
B. 識別 casas de cambio 的存款，其中包括第三方項目（包括按順序編號的貨幣工具）
C. 確定銀行向 casas de cambio 出售的大面額美國紙幣是否減少
D. 識別 casa de cambio 向墨西哥以外的司法管轄區發起的多筆電匯，這些司法管轄區與該 casa de cambio 沒有明顯的業務關係
A. 僅限 2 和 3
B. 僅限 1 和 2
C. 僅限 1 和 4
D. 僅限 2 和 4
