CAMS Deutsch試験無料問題集「ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS Deutsch Version) 認定」

A. Private Banking

B. AML-Schulung für Mitarbeiter von Finanzinstituten

C. Händler, der Aktivitäten erwirbt

D. Verbesserte Due Diligence für Kunden mit hohem Risiko

A. Sie haben extraterritoriale Auswirkungen und gelten für Staaten, die diplomatische Beziehungen zu den Mitgliedstaaten unterhalten

B. Sie verlangen von den Mitgliedstaaten, Gesetze und / oder Vorschriften zu erlassen, um die Richtlinien einzuhalten

C. Sie enthalten unverbindliche Best Practices für Finanzinstitute in den Mitgliedstaaten

D. Sie gelten für Mitgliedstaaten der Europäischen Union

A. Liefert Informationen über die gängigen Geldwäschetaktiken, die von Terroristen und finanziellen Unterstützern des Terrorismus angewendet werden

B. Fördert eine bessere und sichere Kommunikation durch den Einsatz von Technologie

C. Unterstützt den Ausbau und die Systematisierung der Zusammenarbeit beim gegenseitigen Informationsaustausch

D. Erstellt offizielle Listen mutmaßlicher Terroristen auf weltweit koordinierter Basis durch die zuständigen Behörden

E. Fördert die operative Autonomie der zentralen Meldestellen

F. Unterhält einheitliche globale Formate für Geldtransfers, die bei der Aufdeckung von Geldwäsche helfen

A. Institutionen, die Online-Dienste anbieten, haben keine Möglichkeit, die Identität ihrer Kunden ordnungsgemäß zu überprüfen.

B. Es ist schwieriger, den Kunden anhand der bereitgestellten Ausweisdokumente zuzuordnen.

C. Es gibt keinen Menschen, der die Transaktionen des Kunden prüft, wodurch das Potenzial für große Transaktionen erhöht wird.

D. Kunden können direkt auf ihre Konten zugreifen, ohne entdeckt zu werden.

A. Kommunikationssystem des USA PATRIOT Act

B. Das weltweite Netzwerk des Informationsaustauschs

C. Rechtshilfeverträge

D. Das Internationale Abkommen über gegenseitige Hilfe

A. Lassen Sie die Bank alle Vertragsermittler mit der Durchführung der internen Untersuchung beauftragen. Auf diese Weise ist Legal nicht an der Klage beteiligt und kann unabhängig bleiben

B. Weigern Sie sich, den Strafverfolgungsbehörden Aufzeichnungen oder Dokumente zur Verfügung zu stellen, da die Bank gegenüber ihren Bankkunden ein Kundenprivileg hat

C. Fordern Sie eine formelle Genehmigung des Unternehmens zur Durchführung der Untersuchung an. Diese Ermächtigung sollte nach Möglichkeit vom Verwaltungsrat oder Prüfungsausschuss erteilt werden

D. Dateien oder Dokumente nicht mit privilegierten und vertraulich: Anwalts-Client-Privilegien und/oder Arbeitsprodukt markieren. Diese Marken werden nur die Strafverfolgung fördern

A. Die erhöhte Aktivität ist auf Zahlungsanweisungen zurückzuführen.

B. Reiseschecks (Schecks) wurden für Reisen in nicht kooperative Länder und Gebiete gekauft.

C. Überweisungen kommen aus einem Mitgliedsland der Financial Action Task Force.

D. Der Kunde hat seine Adresse geändert, ohne die Institution darüber zu informieren.

A. Implementieren Sie erweiterte Due-Diligence-Verfahren, um das Konto auf verdächtige Aktivitäten zu überwachen.

B. Buchen Sie die Anzahlung auf dem Konto und benachrichtigen Sie den Kunden, dass die Anzahlung erfolgt ist.

C. Schließen Sie das Konto und geben Sie das Geld an die Quelle zurück, von der es erhalten wurde.

D. Beenden Sie die Beziehung, indem Sie dem Kunden einen Scheck über den gesamten Betrag auf dem Konto senden.

A. Der Kunde erhält viele eingehende Überweisungen von verbundenen Parteien auf das Handelskonto.

B. Der Kunde handelt in großem Umfang mit Wertpapieren, die liquide oder hochpreisig sind, vom Handelskonto aus.

C. Der Kunde akkumuliert wöchentlich Wertpapiere eines Zählers mit geringem Volumen in kleinen Schritten.

D. Der wiederholte Handel des Kunden mit Wertpapieren mit niedrigem Preis und niedrigem Volumen.

A. Bitten Sie Kollegen um Hilfe, um die beste Vorgehensweise zu bestimmen.

B. Eskalieren Sie den Fall an die Konfliktlinie oder die Compliance-Abteilung des Unternehmens.

C. Fordern Sie den Kollegen auf, seine Handlungen zu rechtfertigen.

D. Besprechen Sie die verdächtige Aktivität mit Ihrem Vorgesetzten.

A. Ein Berater mit begrenzten Kenntnissen und Erfahrungen in AML, aber langjähriger Erfahrung in der internen Revision

B. Ein Berater, der in den letzten 2 Jahren zuvor in der AML-Abteilung beschäftigt war

C. Ein interner Prüfer mit einem Familienmitglied, das in der AML-Abteilung beschäftigt ist

D. Qualifiziertes Bankpersonal, wenn es nicht an der zu testenden AML-Funktion beteiligt ist

E. Ein interner Prüfer mit den erforderlichen Kenntnissen und Fachkenntnissen von AML

A. Beschäftigungsverbot in der Finanzdienstleistungsbranche

B. Zivil- und strafrechtliche Verfolgung, Geld- und Freiheitsstrafen

C. Zur Liste der Specially Designated Nationals und Blocked Persons des Office of Foreign Assets Control hinzufügen

D. Empfehlen Sie die Beendigung des Arbeitsverhältnisses mit dem FI

E. Verbot des Handels mit Waren auf der Wassenaar-Liste

F. Verlust der buchhalterischen und juristischen Berufsbezeichnungen

A. Erlauben Sie allen US-Aufsichtsbehörden, eine Nicht-US-Flagge auf die Liste der Specially Designated Nationals and Blocked Persons zu setzen.

B. Widerrufen Sie die Banklizenzen von Nicht-US-FIs in Ländern außerhalb der USA.

C. Vorladung von Dokumenten von FIs, die nicht in den USA präsent sind.

D. Verhängung von Sanktionen gegen ein Land, wenn ein einzelner Fl die US-Gesetze nicht einhält.