CAMS Deutsch試験無料問題集「ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS Deutsch Version) 認定」

A. Die 6. EU-Richtlinie zur Bekämpfung der Geldwäsche

B. Endgültige Regelung zur Kunden-Due-Diligence des Financial Crimes Enforcement Network

C. Vorschriften des Office of Foreign Assets Control, US-Finanzministerium

D. Der USA PATRIOT Act

A. Ein gemeinnütziges Krankenhaus

B. Eine Kommanditgesellschaft für Arztpraxen

C. Ein Trust für Personalvorsorgepläne

D. Eine Spendenorganisation

A. Deaktivieren Sie die Software, bis mehr Mitarbeiter für die Bearbeitung von Warnmeldungen geschult sind.

B. Passen Sie die Softwareparameter an, sodass die Anzahl der Warnungen allmählich abnimmt.

C. Softwareparameter zurücksetzen, um die Risikoempfindlichkeit zu verringern.

D. Stellen Sie sicher, dass die Alarmparameter auf dem Risiko basieren.

A. Risikounterschiede zwischen den einzelnen Geschäftsbereichen innerhalb der Organisation berücksichtigen.

B. Stellen Sie sicher, dass Richtlinien und Verfahren alle drei Monate überprüft werden.

C. Änderungen der Adressstruktur, die sich ausschließlich auf neue Mitarbeiter beziehen.

D. Behebung von KYC-Mängeln bei Kontoeröffnungsverfahren.

A. Legen Sie bis zum Ende des Tages eine Klickrate beim Kunden ab

B. Überwachen Sie das Kundenkonto in Zukunft

C. Konferieren Sie mit dem Konto der Bank

D. Eine SAR beim Kunden einreichen

A. Bereitstellung eines standardisierten Prozesses unter seinen Bankmitgliedern zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Private Banking.

B. Verhinderung von Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung durch Einführung einheitlicher Regulierungsstandards in der gesamten EU.

C. Beratung von Aufsichtsbehörden auf der ganzen Welt zu den Sorgfaltspflichten für politisch exponierte Personen.

D. Bereitstellung von Finanzinstituten mit einer branchenspezifischen Perspektive zum effektiven Risikomanagement von Finanzkriminalität.

A. Ändern Sie die Verfahren so, dass die erforderlichen Informationen eingeholt werden

B. Ändern Sie die Systeme, um sicherzustellen, dass die erforderlichen Informationen automatisch von allen Kunden abgerufen werden

C. Senden Sie eine Benachrichtigung an Kunden, in der Sie sie auffordern, die erforderlichen Informationen bereitzustellen

D. Ändern Sie die Verfahren und Systeme nach Bedarf und bieten Sie Mitarbeiterschulungen an

A. Die FIU muss in der Lage sein, den Wert des Engagements der Regierung zur Verankerung einer korruptionsfreien Gesellschaft im Land zu fördern.

B. Die FIU muss bei nationalen und internationalen Interessenträgern absolutes Vertrauen haben, bevor vertrauliche Informationen vertraulich ausgetauscht werden.

C. Die FIU erfüllt die Bewertungskriterien der Egmont-Gruppe.

D. Die FIU muss in räumlich getrennten Räumlichkeiten von anderen Strafverfolgungsbehörden und Regierungsstellen tätig sein.

A. Unabhängig von der FATF zu arbeiten und eng an der Verbesserung der Ergebnisse der Strafverfolgung in ihren Regionen beteiligt zu sein

B. Ihre eigenen Empfehlungen unter Berücksichtigung lokaler Typologien herauszugeben und die FATF 40-Empfehlungen zu ignorieren

C. Um die Umsetzung der FATF-Empfehlungen in ihren Mitgliedsländern durchzusetzen

D. Parallel zur FATF zu arbeiten, indem sie auf der Grundlage der (gegenseitigen, gemeinsamen oder gemeinsamen) Anerkennung ihrer Arbeit operieren

A. laufende Schulung.

B. eine Richtlinie zur Aufbewahrung von Datensätzen.

C. Peer-Review.

D. ein internes Audit.

A. Reduzierung der Mitarbeiterzahl

B. Erhöhung der Untersuchungskosten und Bußgelder

C. Reduzierung oder Verlust von profitablem Geschäft

D. Erhöhungen der Unternehmenssteuern

E. Erhöhung der Korrespondenzbankeinrichtungen

A. Analysiert Daten zu Verdachtsmeldungen

B. Überwacht monatliche öffentliche Statistiken zur Wirtschaft

C. Erstellt Devisentransaktionsberichte zum Senden an die Zentralbank

D. Unterstützt die Verfolgung krimineller Aktivitäten durch Erstellung von Verdachtsmeldungen

A. Melden Sie den Sachverhalt den zuständigen Behörden.

B. Halten Sie sich an die Gesetze zum Geschäftsgeheimnis.

C. Informieren Sie den Client über die Absicht, Dienste zu beenden.

D. Befolgen Sie die Gesetze zum Bankgeheimnis.

A. kann nicht aus Gründen des Bankgeheimnisses verweigert werden.

B. kann aus Gründen des Bankgeheimnisses abgelehnt werden.

C. kann aufgrund einer Tippabgabe verweigert werden.

D. kann nicht aufgrund einer Tippabgabe abgelehnt werden.

A. Das Finanzinstitut kann den Kontoinhaber über die Anfrage informieren

B. Eine Kopie aller freigegebenen Unterlagen muss auch dem Anwalt des Kontoinhabers zur Verfügung gestellt werden

C. Bestätigen Sie, dass die Anfrage von einem Vertreter der Strafverfolgungsbehörde stammt

D. Die Dokumentation muss so schnell wie möglich per E-Mail bereitgestellt werden

A. Schulung, wie und in welchem ​​Umfang potenzielle Kunden identifiziert werden sollen

B. Bestimmung, welche Art von Kunden das Finanzinstitut akzeptiert

C. Festlegung, wer in der Einrichtung dem potenziellen Kunden als Verbindungsperson zugewiesen werden soll

D. Erhalten des Geburtsdatums und der Adresse eines potenziellen Kunden

A. Erstellen Sie eine schriftliche AML-Richtlinie, die die Grundprinzipien enthält, die von den Mitarbeitern von oben nach unten befolgt werden müssen.

B. Überwachen Sie die Erfüllung der AML-Compliance-Pflichten innerhalb der Bank.

C. Halten Sie die Geschäftsleitung über wichtige Entwicklungen im AML-Regime und die Auswirkungen geltender Gesetze und Vorschriften auf dem Laufenden.

D. Stellen Sie sicher, dass die Geschäftsleitung die Verantwortung für die Wirksamkeit der Umsetzung des AML-Programms behält.

A. Neue Mitarbeiter im Kreditgeschäft sollten eine jährliche Schulung zur Erstellung von Währungstransaktionsmeldungen erhalten.

B. Neue operative Mitarbeiter sollten kurz nach ihrer Einstellung zu Ausnahmen bei der Meldung von Währungstransaktionen geschult werden.

C. Neue Mitarbeiter sollten während der Mitarbeiterorientierung oder kurz darauf in Bankverfahren geschult werden.

D. Neue Kassierer sollten nach ihrem ersten Jahr an der Identifizierung verdächtiger oder ungewöhnlicher Aktivitäten geschult werden.