A. 管轄区域を国連の認可された管轄区域のリストに追加します
B. 対策を適用する
C. デューデリジェンスを実施する
D. FATFの支援なしで欠陥に対処するための行動計画を作成する
A. そのようなアドバイスをすることはポリシーに反していることを同僚に伝える
B. コンプライアンス担当者に会話を報告します
C. 同僚がその顧客の関係マネージャーであるため、状況を無視します。
D. 会話を地元の警察に報告する
A. 金融機関は、顧客に関する情報が所管官庁に報告されている場合、顧客に警告するべきではありません。
B. 金融機関は匿名アカウントを保持すべきではありません。
C. 金融機関は、少なくとも5年間、すべての必要な疑わしい取引に関する国内および国際的な取引報告書の記録を保持する必要があります。
D. 金融機関が資金が犯罪行為に起因すると疑う場合、口座を閉鎖する必要があります。
A. 政府職員
B. 労働者
C. 海港職員
D. 弁護士
A. ドナーの数が最も多いもの
B. 開始から数日以内に資金を得るプロジェクト
C. 非常に短い期間内に開始および終了し、完全に資金提供されるプロジェクト
D. 金銭的成功のしきい値が最も高いプロジェクト
A. すべてのSTRの数値サマリーと、PEP、主要従業員を含む主要STRのサマリー
B. 全国FIUに提出されたすべてのSTR
C. すべてのSTRの数値サマリー
D. PEPおよび主要な従業員を含むすべての主要なSTRの概要
A. クライアントで以前に提出された疑わしいトランザクションレポートの数
B. 機関が法執行機関の要求を順守しているという事実
C. アカウントが開かれた状態で、機関が規制上の義務を引き続き満たせるかどうか
D. 法執行機関の要求を順守するために予想される費用
A. 先月中に機関が閉鎖したアカウントの合計数。
B. アカウントを監視するための追加の管理コスト。
C. 組織に対する潜在的なリスクを確認するための手順。
D. アカウントが閉鎖された場合の金融機関への財務的影響。
A. 商業貸付
B. プライベート バンキング
C. 貿易金融
D. コルレス銀行
A. トランザクション監視システムを稼働させる前に、開発の主要なステップでシステム統合テストとユーザー受け入れテストを実行します。
B. サードパーティのトランザクション監視ソフトウェアを実装し、事前にプログラムされたルールとアラートしきい値を調整しないように細心の注意を払います。
C. トランザクション監視システムのルールとパラメータが正確であることが証明された後は、その変更を最小限に抑えるよう細心の注意を払っています。
D. トランザクション監視システムのルールとパラメータのすべてのチェックで、システムの稼働後に実際のライブ データが使用されていることを確認します。
A. 内部統制
B. リスク管理
C. リスク選好
D. 顧客受け入れポリシー
E. 行動規範
A. 証券取引のレベルが非常に低い、説明のつかない高レベルのアカウントアクティビティ
B. 1日を通して定期的に非上場証券の頻繁な取引。
C. 顧客が表明したリスク許容度よりも大幅にリスクが低い証券への投資。
D. 証券会社口座への定期的な送金は、その後短期証券に投資されました。
A. リスクベースアプローチアラート生成システム。
B. お金に従うアプローチ。
C. 疑わしいアクティビティを識別するプロセス。
D. 金融情報部から入手した確認済みの証拠。
A. すべてのサポートドキュメントを保護します。
B. トランザクションが報告されたことをクライアントに通知します。
C. すぐにアカウントを閉じます。
D. 管轄当局からの通知が保留されている資金を凍結します。
A. 定期保険債の購入
B. フリールック期間を利用できない
C. 資金過剰のポリシーからの払い戻しの取得
D. 期間終了時にポリシーを利用する
A. 口座への資金の出入りの頻度を設定します。
B. アカウント履歴を確認し、慈善団体アカウントへの以前の支払いがあるかどうかを確認します。
C. 適切な法執行機関に連絡し、アカウントのアクティビティを報告してください。
D. アカウントの明示された目的と実際の取引履歴を照合し、ピア グループと比較します。
E. 疑わしいアカウントが一般人、電話番号、またはデバイスによってアクセスされているかどうかを確認します。
F. 国家金融情報部門に不審行為報告書を提出します。
